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大連商品交易所交割細(xì)則
（根據(jù)2020年6月19日《關(guān)于修改雞蛋合約及相關(guān)規(guī)則的通知》（大商所發(fā)〔2020〕240號(hào)）修訂，修訂部分自雞蛋2106合約起施行）
第一章 總則
第一條 為保證大連商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 交易所上市的商品期貨合約采用實(shí)物交割方式。實(shí)物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
第三條 客戶的實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。
委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的客戶的交割應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)再委托會(huì)員辦理，以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。
第四條 期貨實(shí)物交割可以采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的交割方式。
第五條 期貨實(shí)物交割可以適用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）、提貨單交割、滾動(dòng)交割、每日選擇交割、一次性交割以及交易所規(guī)定的其他流程。
第六條 個(gè)人客戶持倉(cāng)和焦炭、焦煤、鐵礦石、黃大豆2號(hào)非交割單位整數(shù)倍持倉(cāng)不得交割，不具備苯乙烯或液化石油氣生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或使用資質(zhì)的單位客戶不得參與相應(yīng)品種交割。
自交割月份第一個(gè)交易日起，交易所對(duì)個(gè)人客戶交割月份合約的持倉(cāng)予以強(qiáng)行平倉(cāng)。
對(duì)焦炭、焦煤、鐵礦石、黃大豆2號(hào)、苯乙烯、液化石油氣以外品種合約，最后交易日收市后，個(gè)人客戶交割月份合約的持倉(cāng)仍未能平倉(cāng)的，首先由會(huì)員代為履約，會(huì)員仍未能履約的，則按照本辦法第九章有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
對(duì)焦炭、焦煤、鐵礦石、黃大豆2號(hào)、苯乙烯、液化石油氣合約，最后交易日收市后，個(gè)人客戶交割月份合約的持倉(cāng)和非交割單位整數(shù)倍持倉(cāng)仍未能平倉(cāng)的，由交易所按照“不允許交割持倉(cāng)優(yōu)先，含有時(shí)間最短持倉(cāng)的交割單位整數(shù)倍持倉(cāng)優(yōu)先”原則，選擇對(duì)手方持倉(cāng)對(duì)沖平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格為該合約交割結(jié)算價(jià)，并對(duì)客戶持有的不允許交割持倉(cāng)部分處以按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值20％的罰款，該款項(xiàng)支付給對(duì)方。若對(duì)沖雙方均為持有不允許交割持倉(cāng)的客戶，交易所對(duì)雙方分別處以按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值20％的罰款，不再支付給對(duì)方。
對(duì)于苯乙烯、液化石油氣合約，不具備相應(yīng)品種生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或使用資質(zhì)的單位客戶持倉(cāng)在滾動(dòng)交割、一次性交割流程下被配對(duì)的，交易所在交收日閉市后對(duì)其處以按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值20%的罰款，該款項(xiàng)支付給對(duì)方。若配對(duì)雙方均為不得交割的客戶，交易所對(duì)雙方分別處以按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值20％的罰款，不再支付給對(duì)方。
第七條 交易所上市的商品期貨合約的交割業(yè)務(wù)按本辦法進(jìn)行，交易所、會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定車板交割場(chǎng)所、指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等交割業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 期轉(zhuǎn)現(xiàn)
第八條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過(guò)協(xié)商達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價(jià)格了結(jié)各自持有的期貨持倉(cāng)，同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯?shí)物交換。
第九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)分為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單類型分為完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)（以下簡(jiǎn)稱保稅期轉(zhuǎn)現(xiàn)）。
第十條 提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)的客戶必須是單位客戶，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個(gè)月倒數(shù)第三個(gè)交易日（含當(dāng)日）。黃大豆2號(hào)、雞蛋等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第十一條 交易雙方達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，應(yīng)向交易所提交下述材料：
?。ㄒ唬┢谵D(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)；
（二）現(xiàn)貨買賣協(xié)議；
?。ㄈ┫嚓P(guān)的貨款證明；
?。ㄋ模┫嚓P(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、入庫(kù)單、存貨單等貨物持有證明。
黃大豆2號(hào)、苯乙烯、液化石油氣等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)材料另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第十二條 采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，會(huì)員應(yīng)在交易日11:30前向交易所提出申請(qǐng)，交易所在申請(qǐng)的當(dāng)日內(nèi)予以審批。
批準(zhǔn)日11:30前，賣方會(huì)員應(yīng)將相應(yīng)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交到交易所，買方會(huì)員應(yīng)將按協(xié)議價(jià)格計(jì)算的全額貨款劃入交易所帳戶。
第十三條 采用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，交易所在收到申請(qǐng)后的三個(gè)交易日內(nèi)予以審批。
第十四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的倉(cāng)單交收和貨款支付由交易所負(fù)責(zé)辦理，具體流程見《大連商品交易所結(jié)算管理辦法》。手續(xù)費(fèi)按交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取，黃大豆2號(hào)等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第十五條 非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的貨物交收和貨款收付通過(guò)交易雙方自行辦理的，由交易雙方自行協(xié)商確定；貨款收付委托交易所辦理的，具體流程見《大連商品交易所結(jié)算管理辦法》。手續(xù)費(fèi)按交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取，黃大豆2號(hào)等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。交易所對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的貨物交收和貨款支付不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
采用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，交易雙方應(yīng)在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收證明，貨款收付自行辦理的，還應(yīng)當(dāng)向交易所提交貨款支付證明；交易所有權(quán)對(duì)交易雙方的現(xiàn)貨行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
第十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日結(jié)算時(shí)，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉(cāng)按協(xié)議價(jià)格進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉(cāng)盈虧。
第十七條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉(cāng)從當(dāng)日持倉(cāng)量中扣除，交易結(jié)果不計(jì)入當(dāng)日結(jié)算價(jià)和成交量。每個(gè)交易日結(jié)束后，交易所將當(dāng)日?qǐng)?zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布。
第十八條 對(duì)非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。
第十九條 實(shí)行保稅交割相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)保稅期轉(zhuǎn)現(xiàn)有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。
第三章 提貨單交割
第二十條 提貨單交割是指在交割月前一個(gè)月的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由買賣雙方主動(dòng)申請(qǐng)、經(jīng)交易所組織配對(duì)并監(jiān)督、按照規(guī)定程序進(jìn)行貨物交收的實(shí)物交割方式。
提貨單交割的商品可以是完稅商品，也可以是保稅商品。同一批提貨單交割的商品應(yīng)當(dāng)同為完稅商品或者保稅商品。
適用提貨單交割的品種由交易所在相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則中規(guī)定。
交貨地點(diǎn)在交易所指定交割地點(diǎn)中選擇，具體指定交割地點(diǎn)由交易所另行公布。
第二十一條 提貨單是指在買方完成商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格、并經(jīng)存貨港口對(duì)物權(quán)轉(zhuǎn)移確認(rèn)后，賣方簽發(fā)給買方的實(shí)物提貨憑證。
提貨單的內(nèi)容包括：買方名稱、賣方名稱、存貨港口名稱、貨物名稱、數(shù)量、品質(zhì)、存放地點(diǎn)、貨物狀態(tài)（完稅商品或保稅商品）、簽發(fā)日期等。提貨單須經(jīng)買方、賣方、存貨港口蓋章確認(rèn)。
第二十二條 提貨單交割由會(huì)員代境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶辦理，非期貨公司會(huì)員可自行辦理。委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的客戶，提貨單交割由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)再委托會(huì)員辦理。
客戶提出提貨單交割申請(qǐng)的總量不得超過(guò)其同方向持倉(cāng)。
每筆提貨單交割申請(qǐng)的數(shù)量見相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則。
第二十三條 提貨單交割的申請(qǐng)及配對(duì)按照如下規(guī)定進(jìn)行：
?。ㄒ唬┵I方客戶在交割月前一個(gè)月第10個(gè)交易日至交割月前一個(gè)月第14個(gè)交易日期間內(nèi)，每個(gè)交易日閉市前可以通過(guò)會(huì)員提出多筆包含數(shù)量和交收地點(diǎn)的意向申請(qǐng)，每筆申請(qǐng)只能提一個(gè)交收地點(diǎn)；交易所于當(dāng)日閉市后匯總買方的申請(qǐng)數(shù)量和地點(diǎn)，并通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)、交易所網(wǎng)站等對(duì)外公布。
?。ǘ┵u方客戶在買方提意向申請(qǐng)的第2個(gè)交易日下午14:00前，根據(jù)上一個(gè)交易日公布的買方意向，可以通過(guò)會(huì)員向交易所提出多筆包含數(shù)量和交收地點(diǎn)的申請(qǐng)，申請(qǐng)中也可以包含配對(duì)時(shí)參考的意向買方，單筆申請(qǐng)最多可以包含兩個(gè)意向地點(diǎn)和兩個(gè)意向買方。
?。ㄈ┵u方提出申請(qǐng)當(dāng)日為配對(duì)日。配對(duì)日閉市后，交易所參考賣方提出的意向買方和意向地點(diǎn)，按照最大交割數(shù)量原則組織配對(duì)。配對(duì)結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。
第二十四條 配對(duì)日閉市后，交割配對(duì)持倉(cāng)按配對(duì)日的結(jié)算價(jià)平倉(cāng)。交割結(jié)算價(jià)為配對(duì)日的當(dāng)日結(jié)算價(jià)。買持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款，賣持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為交割保證金。
客戶在提申請(qǐng)時(shí)應(yīng)同時(shí)向交易所提交聯(lián)系人及相應(yīng)的聯(lián)系方式，交易所于配對(duì)日閉市后，通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)將配對(duì)結(jié)果、聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)送給買賣雙方會(huì)員，配對(duì)結(jié)果同時(shí)通過(guò)交易所網(wǎng)站等對(duì)外公布。系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)。買賣雙方收到配對(duì)信息后，應(yīng)主動(dòng)溝通協(xié)商貨物交收事宜。
第二十五條 船預(yù)計(jì)到港或在港貨物驗(yàn)收前3個(gè)自然日（若第3個(gè)自然日不是交易日，則提前至上一個(gè)交易日）為通知日。
賣方會(huì)員通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)將交貨地點(diǎn)、貨物預(yù)計(jì)到港日期、數(shù)量、船名、提單號(hào)、貨物狀態(tài)（完稅商品或保稅商品）等信息發(fā)送至交易所。通知日閉市后，交易所通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)發(fā)送給買方會(huì)員。如果貨物到港日期等信息發(fā)生變更，賣方應(yīng)及時(shí)通知買方。
第二十六條 通知日后第3個(gè)自然日（第3個(gè)自然日不是交易日的，順延至下一個(gè)交易日）閉市前，買方的交割預(yù)付款和賣方的交割保證金應(yīng)按配對(duì)合約價(jià)值20%補(bǔ)足。閉市后，交易所從相應(yīng)會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)。
第二十七條 最后通知日為交割月前一個(gè)月倒數(shù)第3個(gè)交易日。賣方仍未發(fā)送通知信息的，在最后通知日后第3個(gè)自然日（第3個(gè)自然日不是交易日的，順延至下一個(gè)交易日）閉市前，買方的交割預(yù)付款和賣方的交割保證金應(yīng)按配對(duì)合約價(jià)值20%補(bǔ)足。閉市后，交易所從相應(yīng)會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)。
第二十八條 貨物交收確認(rèn)可以按照以下程序進(jìn)行：
?。ㄒ唬┵u方應(yīng)最少在卸貨前（或貨物檢驗(yàn)前）10小時(shí)通知買方，買賣雙方到場(chǎng)監(jiān)收。
（二）買方委托的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)在卸貨過(guò)程中或堆垛過(guò)程中進(jìn)行抽樣。檢驗(yàn)項(xiàng)目按期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。抽樣樣品留存2個(gè)月。檢驗(yàn)費(fèi)用由買方負(fù)擔(dān)，其他費(fèi)用由賣方負(fù)擔(dān)。
?。ㄈ┴浳餀z重以地磅或雙方認(rèn)可的其他計(jì)重方式為準(zhǔn)。首先根據(jù)裝船時(shí)檢驗(yàn)的水分，按照合約的規(guī)定對(duì)重量進(jìn)行折算，足量稱重，最終依據(jù)為貨物交收時(shí)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)出具的水分檢驗(yàn)結(jié)果，允許3%的溢短。折算時(shí)均按四舍五入取整。
例.假設(shè)應(yīng)交收的干基重量10000噸，裝船水分檢驗(yàn)結(jié)果為6%，卸船時(shí)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的水分檢驗(yàn)結(jié)果為8%，則卸貨時(shí)應(yīng)按10000÷（1-6%）=10638（噸）足量驗(yàn)重，假設(shè)實(shí)際卸貨重量為a噸，則最后實(shí)際交收重量為a×（1-8%）噸，溢短為[a×（1-8%）-10000]（噸）。
（四）卸貨完成當(dāng)日，賣方根據(jù)港口出具的磅單，通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)填寫交收明細(xì)，買方應(yīng)在當(dāng)天進(jìn)行確認(rèn)，逾期未確認(rèn)的交易所視為買方無(wú)異議。
交收標(biāo)的為完稅商品的，在買方完成品質(zhì)檢驗(yàn)、賣方完成報(bào)關(guān)后，買方、賣方、港口三方就貨物交收事宜進(jìn)行確認(rèn)；交收標(biāo)的為保稅商品的，買方完成品質(zhì)檢驗(yàn)后，買方、賣方、港口三方就貨物交收事宜進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)后賣方會(huì)員最遲于下一交易日14:00前，通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)填寫《交收確認(rèn)通知單》，買方會(huì)員應(yīng)在賣方填寫《交收確認(rèn)通知單》當(dāng)日14:30前完成確認(rèn)，逾期未確認(rèn)的交易所視為買方無(wú)異議。同時(shí)，買方將三方確認(rèn)后的有效提貨單通過(guò)傳真或其他書面方式報(bào)送交易所，原件由客戶留存?zhèn)洳椤?/p>
交收標(biāo)的為保稅商品的，買方需要進(jìn)口報(bào)關(guān)的，買方應(yīng)當(dāng)在《保稅交割結(jié)算單》（報(bào)關(guān)專用）開具日10個(gè)工作日（含）內(nèi)，持《保稅交割結(jié)算單》（報(bào)關(guān)專用），按照海關(guān)相關(guān)規(guī)定辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)。
第二十九條 買賣雙方不按以上程序進(jìn)行交收確認(rèn)的，雙方應(yīng)通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)于確認(rèn)當(dāng)日14:00前填寫《交收確認(rèn)通知單》，同時(shí)應(yīng)簽訂《交收商品品質(zhì)、數(shù)量確認(rèn)書》（交收商品品質(zhì)、數(shù)量確認(rèn)書詳見相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則），并以傳真或其他書面方式報(bào)送交易所，交易所不再受理由于交收品質(zhì)和數(shù)量引發(fā)的爭(zhēng)議申請(qǐng)，原件應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)交易所。
第三十條 交易所在收到《交收確認(rèn)通知單》當(dāng)日閉市后，通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向買方會(huì)員發(fā)送貨款補(bǔ)齊通知，包括溢短款和升貼水。完稅商品貨款按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算。保稅商品貨款按交割結(jié)算價(jià)扣除進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅、進(jìn)口關(guān)稅、消費(fèi)稅等稅款后計(jì)得的保稅交割結(jié)算價(jià)計(jì)算；保稅商品升貼水按升貼水扣除進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅、進(jìn)口關(guān)稅、消費(fèi)稅等稅款后計(jì)得的保稅升貼水計(jì)算。
保稅交割結(jié)算價(jià)=[(交割結(jié)算價(jià)-相關(guān)費(fèi)用)/(1+進(jìn)口增值稅稅率)-消費(fèi)稅]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)；
保稅升貼水=升貼水/(1+進(jìn)口增值稅稅率)/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)
本條第二款所指的“相關(guān)費(fèi)用”包括商品進(jìn)口報(bào)關(guān)、報(bào)檢及代理服務(wù)等費(fèi)用，由交易所另行發(fā)布；公式適用于消費(fèi)稅從量計(jì)征，關(guān)稅從價(jià)計(jì)征的期貨品種，其他品種的保稅交割結(jié)算價(jià)計(jì)算公式由交易所另行規(guī)定。
第三十一條 交易所收到《交收確認(rèn)通知單》下一個(gè)交易日為交收日。
交收日閉市前，買方會(huì)員應(yīng)將交割買持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的貨款（包括溢短款和升貼水）與交割預(yù)付款的差額部分劃入交易所的專用結(jié)算賬戶，交收標(biāo)的為保稅商品的，賣方會(huì)員應(yīng)將增值稅普通發(fā)票交付交易所；閉市后，交收標(biāo)的為完稅商品的，交易所釋放賣方交割保證金，并將全額貨款的80%劃轉(zhuǎn)給賣方，其余貨款在賣方提交了增值稅專用發(fā)票后結(jié)清；交收標(biāo)的為保稅商品的，交易所釋放賣方交割保證金，并將保稅貨款劃轉(zhuǎn)給賣方。
交收標(biāo)的為完稅商品的，發(fā)票或者交易所認(rèn)可的其他單據(jù)由交割的賣方客戶向相對(duì)應(yīng)的買方客戶開具，并由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
交收標(biāo)的為保稅商品的，境內(nèi)賣方客戶應(yīng)向賣方會(huì)員開具增值稅普通發(fā)票，境外賣方客戶或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)向賣方會(huì)員開具相應(yīng)的收款憑證；賣方會(huì)員應(yīng)向交易所開具增值稅普通發(fā)票；交易所應(yīng)向買方會(huì)員開具增值稅普通發(fā)票；買方會(huì)員應(yīng)向買方客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開具增值稅普通發(fā)票。
第三十二條 買方應(yīng)在完成抽樣后次日起7個(gè)工作日內(nèi)且在最后交易日前一個(gè)交易日前，分別向交易所和賣方提交質(zhì)檢報(bào)告，買方會(huì)員通過(guò)電子倉(cāng)單系統(tǒng)填寫交收商品品質(zhì)檢驗(yàn)信息，賣方應(yīng)在買方填寫品質(zhì)檢驗(yàn)信息的下一個(gè)交易日閉市前對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。
賣方如對(duì)買方出具的檢驗(yàn)結(jié)果有異議，應(yīng)在買方提交檢驗(yàn)報(bào)告的下一個(gè)交易日閉市前向交易所提出復(fù)檢申請(qǐng)。交易所在指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中選取復(fù)檢機(jī)構(gòu)，以卸貨時(shí)的抽樣存樣的復(fù)檢結(jié)果為解決爭(zhēng)議的依據(jù)。逾期未提出申請(qǐng)的，視作對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果無(wú)異議。
賣方提出爭(zhēng)議時(shí)，復(fù)檢費(fèi)用先由賣方先行墊付，復(fù)檢結(jié)果與原檢驗(yàn)結(jié)果的差異在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的合理誤差范圍內(nèi)的，由此產(chǎn)生的費(fèi)用（包含檢驗(yàn)費(fèi)、差旅費(fèi)等）由賣方負(fù)擔(dān)；否則，該費(fèi)用由買方負(fù)擔(dān)。
第三十三條 交收標(biāo)的為保稅商品的，交易所為賣方開具《保稅交割結(jié)算單》（稅務(wù)專用、記賬專用），為買方開具《保稅交割結(jié)算單》（記賬專用），作為客戶申報(bào)納稅的憑據(jù)；對(duì)于有報(bào)關(guān)進(jìn)口需求的，交易所為買方開具《保稅交割結(jié)算單》（報(bào)關(guān)專用），作為買方辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)的憑據(jù)。《保稅交割結(jié)算單》中除了價(jià)格信息外，還包括倉(cāng)庫(kù)名稱、實(shí)際數(shù)量、交割時(shí)間、交割方式、保稅升貼水信息等內(nèi)容，交割方式中應(yīng)當(dāng)標(biāo)注“提貨單交割”。
第三十四條 最后交易日閉市前，交易所未收到《交收確認(rèn)通知單》的，閉市后交易所根據(jù)不同情況按照以下規(guī)定進(jìn)行處理：
?。ㄒ唬┯捎谫I方原因?qū)е码p方無(wú)法如期完成交收確認(rèn)的，交易所處以買方交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給賣方，退還賣方交割保證金，終止交割。
（二）由于天氣、壓港等原因?qū)е码p方無(wú)法如期完成交收確認(rèn)的，賣方應(yīng)在導(dǎo)致延誤當(dāng)日告知交易所，交易所根據(jù)實(shí)際情況確認(rèn)最終交收時(shí)間。
?。ㄈ┯捎谫u方除天氣之外等原因?qū)е码p方無(wú)法如期完成交收確認(rèn)的，交易所處以賣方按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給買方，退還買方交割預(yù)付款，終止交割。
?。ㄋ模┯捎谄焚|(zhì)檢驗(yàn)爭(zhēng)議導(dǎo)致雙方無(wú)法如期完成交收確認(rèn)的，復(fù)檢結(jié)果與大連商品交易所交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相符的，繼續(xù)交割；不符合的，處以賣方按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給買方，退還買方交割預(yù)付款，終止交割。
第三十五條 提貨單交割違約是指在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款，賣方未能在規(guī)定地點(diǎn)如數(shù)交付符合期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品。
買方構(gòu)成交割違約的，交易所處以買方按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的違約部分合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給賣方，同時(shí)釋放賣方的交割保證金，交割終止。
買方交割違約合約數(shù)量計(jì)算公式如下：
交收標(biāo)的為完稅商品的，買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結(jié)算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
交收標(biāo)的為保稅商品的，買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[保稅交割結(jié)算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+保稅升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
賣方構(gòu)成交割違約的，交易所處以賣方按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的違約部分合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給買方，同時(shí)釋放買方的貨款，交割終止。
賣方交割不足部分合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交的商品重量（噸）-已交的重量（噸）]÷交易單位（噸/手）
若買賣雙方都違約的，交易所對(duì)雙方按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的違約部分合約價(jià)值5%分別處以罰款。
第四章 滾動(dòng)交割
第三十六條 適用滾動(dòng)交割的品種由交易所在相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則中規(guī)定。
第三十七條 滾動(dòng)交割是指在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日的前一交易日期間，由持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（已凍結(jié)的除外，下同）和交割月單向賣持倉(cāng)的賣方客戶主動(dòng)提出，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時(shí)間完成交割的交割方式。
滾動(dòng)交割的交割結(jié)算價(jià)采用該期貨合約滾動(dòng)交割配對(duì)日的當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
第三十八條 滾動(dòng)交割由客戶提出交割申請(qǐng)，會(huì)員代客戶辦理。
第三十九條 滾動(dòng)交割流程的第一日是配對(duì)日。
?。ㄒ唬┵u方申報(bào)交割。進(jìn)入交割月后，同時(shí)持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和交割月單向賣持倉(cāng)的客戶可以通過(guò)會(huì)員提出交割申請(qǐng)，會(huì)員在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日前一交易日閉市前，均可向交易所申報(bào)交割。提出交割申請(qǐng)的相應(yīng)持倉(cāng)和倉(cāng)單予以凍結(jié)，其賣持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的交易保證金不再收取。對(duì)于黃大豆2號(hào)品種，只能以廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申報(bào)交割。
?。ǘ┵I方申報(bào)意向。持有交割月單向買持倉(cāng)的買方在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日前一交易日閉市前可以向交易所申報(bào)交割意向。
液化石油氣等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)滾動(dòng)交割配對(duì)日賣方申報(bào)交割和買方申報(bào)意向另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第四十條 配對(duì)日閉市后，交易所通過(guò)系統(tǒng)，按照“申報(bào)意向優(yōu)先、含有建倉(cāng)時(shí)間最早的持倉(cāng)優(yōu)先”原則，確定參與配對(duì)的買方持倉(cāng)。
對(duì)于選取的買賣雙方，交易所先以倉(cāng)庫(kù)為單位匯總賣方申報(bào)交割的倉(cāng)單數(shù)量，在買方和倉(cāng)庫(kù)之間按照“最少配對(duì)數(shù)”原則進(jìn)行配對(duì)，確定買方交割對(duì)應(yīng)的倉(cāng)庫(kù)和在該倉(cāng)庫(kù)交割的數(shù)量；再將配好倉(cāng)庫(kù)的買方與申請(qǐng)交割且持有該倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單的賣方以“最少配對(duì)數(shù)”原則進(jìn)行配對(duì)，確定交割對(duì)應(yīng)的買賣雙方。配對(duì)結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。
對(duì)于集團(tuán)交割倉(cāng)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，以分庫(kù)為單位申報(bào)交割意向，進(jìn)行交割配對(duì)。
纖維板、液化石油氣等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)滾動(dòng)交割配對(duì)范圍、配對(duì)原則和方法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第四十一條 配對(duì)日閉市后，買方會(huì)員的配對(duì)買持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款。
第四十二條 配對(duì)日閉市后，配對(duì)持倉(cāng)從交割月合約的持倉(cāng)量中扣除，不再受持倉(cāng)限額限制。《交割通知單》和配對(duì)結(jié)果等滾動(dòng)交割信息隨配對(duì)日結(jié)算單通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方會(huì)員，會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)。配對(duì)結(jié)果等信息通過(guò)相關(guān)公共媒體和信息商對(duì)社會(huì)公眾發(fā)布。
第四十三條 配對(duì)結(jié)果確定后，買方應(yīng)及時(shí)向賣方提供有關(guān)增值稅專用發(fā)票開具內(nèi)容的事項(xiàng)，賣方在配對(duì)日后7個(gè)交易日內(nèi)將增值稅專用發(fā)票交付買方。
交割增值稅專用發(fā)票由交割的賣方客戶向相對(duì)應(yīng)的買方客戶開具，客戶開具的增值稅專用發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
會(huì)員遲交或未提交增值稅專用發(fā)票的，按《大連商品交易所結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。
第四十四條 配對(duì)日后（不含配對(duì)日）第2個(gè)交易日為交收日。交收日閉市之前，買方會(huì)員須補(bǔ)齊與其配對(duì)交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的全額貨款，辦理交割手續(xù)。
第四十五條 交收日閉市后，交易所將賣方交割的倉(cāng)單分配給對(duì)應(yīng)的配對(duì)買方。
第四十六條 交收日閉市后，交易所將賣方會(huì)員提交的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交付買方會(huì)員，將貨款的80%付給賣方會(huì)員，余款在賣方會(huì)員提交了增值稅專用發(fā)票后結(jié)清。
第四十七條 滾動(dòng)交割違約是指在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款。構(gòu)成交割違約的，按本辦法第九章的有關(guān)規(guī)定處理，其中違約合約價(jià)值按配對(duì)日結(jié)算價(jià)計(jì)算，交割違約處理在滾動(dòng)交割的交收日后進(jìn)行。
第四十八條 實(shí)行保稅交割相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單滾動(dòng)交割有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。
第五章 每日選擇交割
第四十九條 適用每日選擇交割的品種由交易所在相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則中規(guī)定。
第五十條 每日選擇交割是指在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日的前一交易日，由符合相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則規(guī)定條件的持有交割月單向賣持倉(cāng)的賣方客戶主動(dòng)提出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割或者車板交割申請(qǐng)，并由交易所組織匹配買賣雙方在規(guī)定時(shí)間完成交割的交割方式。
每日選擇交割可以采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割和車板交割。車板交割是指賣方在交易所指定車板交割場(chǎng)所將貨物裝載至買方車板，完成實(shí)物交收的方式。指定車板交割場(chǎng)所是指經(jīng)交易所認(rèn)可，為車板交割提供交割服務(wù)的指定交割地點(diǎn)。
每日選擇交割的交割結(jié)算價(jià)采用該期貨合約每日選擇交割配對(duì)日的當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
第五十一條 每日選擇交割由客戶提出交割申請(qǐng)，會(huì)員代客戶辦理。
第五十二條 每日選擇交割流程的第一日是配對(duì)日。
?。ㄒ唬┵u方申報(bào)交割。進(jìn)入交割月后，賣方客戶可以通過(guò)會(huì)員提出交割申請(qǐng)，會(huì)員在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日的前一交易日，每個(gè)交易日11:30前均可向交易所申報(bào)交割。其中，采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割的，提出交割申請(qǐng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單予以凍結(jié)，其賣持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的交易保證金不予清退；采用車板交割的，交割申請(qǐng)應(yīng)包含相應(yīng)的指定車板交割場(chǎng)所和交割數(shù)量（單位：手），其賣持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的交易保證金不予清退。交易所對(duì)上述申請(qǐng)進(jìn)行審核，并在每個(gè)交易日13：30后公布通過(guò)審核的賣方交割申請(qǐng)。公布后的交割申請(qǐng)不得撤銷，當(dāng)日有效。
交割配對(duì)時(shí)賣方客戶單向賣持倉(cāng)小于賣方客戶申報(bào)并通過(guò)審核數(shù)量的，交易所將禁止該客戶在該品種上每日選擇交割的賣方申報(bào)，期限為自本次申報(bào)之日起一年。
（二）買方申報(bào)意向。持有交割月單向買持倉(cāng)的買方在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日的前一交易日閉市前可以向交易所申報(bào)交割意向。買方可以根據(jù)交易所公布的賣方交割申請(qǐng)申報(bào)兩個(gè)交割意向，包括第一意向和第二意向，其優(yōu)先性順序?yàn)椋簩?duì)任一買方，先考慮其第一意向，第一意向未得到滿足或未全部得到滿足，再考慮其第二意向；對(duì)任一指定交割倉(cāng)庫(kù)或車板交割場(chǎng)所，先考慮將其作為第一意向的買方，若有剩余標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或車板交割意向，再考慮將其作為第二意向的買方。
第五十三條 配對(duì)日閉市后，交易所通過(guò)系統(tǒng)，按照如下原則和步驟進(jìn)行交割配對(duì)：
第一步：匯總標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和車板交割意向。交易所以指定交割倉(cāng)庫(kù)和車板交割場(chǎng)所為單位匯總賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、車板交割意向。
第二步：按買方意向匹配指定交割倉(cāng)庫(kù)或車板交割場(chǎng)所。對(duì)任一指定交割倉(cāng)庫(kù)或車板交割場(chǎng)所，若提出交割意向買方持倉(cāng)數(shù)量合計(jì)小于等于其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或車板交割意向數(shù)量，則所有買方意向均滿足；若提出交割意向買方持倉(cāng)數(shù)量合計(jì)大于其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或車板交割意向數(shù)量，則按照“平均持倉(cāng)時(shí)間長(zhǎng)優(yōu)先”的原則確定參與交割配對(duì)的買方。
其中：平均持倉(cāng)時(shí)間是以“天”為單位，每手持倉(cāng)時(shí)間的加權(quán)平均數(shù)。平均持倉(cāng)時(shí)間相同的，持有建倉(cāng)時(shí)間早的買方優(yōu)先。具體公式為：
∑買方每手持倉(cāng)時(shí)間
買方平均持倉(cāng)時(shí)間= ────────────
買方總持倉(cāng)量
對(duì)于滿足買方意向后剩余的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和車板交割意向，交易所再按照“含有建倉(cāng)時(shí)間最早的持倉(cāng)優(yōu)先”原則，從未提交割意向和所提交割意向未被滿足的買方持倉(cāng)中確定參與配對(duì)的買方；再按最少配對(duì)數(shù)原則確定買方交割對(duì)應(yīng)的指定交割倉(cāng)庫(kù)或車板交割場(chǎng)所，以及在該指定交割倉(cāng)庫(kù)或車板交割場(chǎng)所交割的數(shù)量。
第三步：匹配買賣雙方。交易所將配好指定交割倉(cāng)庫(kù)或者車板交割場(chǎng)所的買方與持有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或車板交割意向的賣方以“最少配對(duì)數(shù)”原則進(jìn)行配對(duì)，確定交割對(duì)應(yīng)的買賣雙方。配對(duì)結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。
第五十四條 配對(duì)日閉市后，買方會(huì)員配對(duì)買持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款，賣方會(huì)員配對(duì)賣持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為交割保證金。
第五十五條 配對(duì)日閉市后，配對(duì)持倉(cāng)從交割月合約的持倉(cāng)量中扣除。《交割通知單》和配對(duì)結(jié)果等每日選擇交割信息隨配對(duì)日結(jié)算單通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方會(huì)員，相關(guān)信息通知相應(yīng)的指定交割倉(cāng)庫(kù)和指定車板交割場(chǎng)所，系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)。配對(duì)結(jié)果等信息通過(guò)相關(guān)公共媒體和信息商對(duì)社會(huì)公眾發(fā)布。
第五十六條 配對(duì)日后1個(gè)交易日內(nèi)，買方會(huì)員應(yīng)按稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定將開具增值稅普通發(fā)票的具體事項(xiàng)通知賣方會(huì)員，賣方會(huì)員在交易所支付80%貨款后7個(gè)交易日內(nèi)將實(shí)際交割貨物相應(yīng)的增值稅普通發(fā)票交付買方會(huì)員。
交割增值稅普通發(fā)票由交割的賣方客戶向相對(duì)應(yīng)的買方客戶開具，客戶開具的增值稅普通發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
會(huì)員遲交或未提交增值稅普通發(fā)票的，按《大連商品交易所結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。
第五十七條 配對(duì)日后第2個(gè)交易日為交收日。
經(jīng)配對(duì)采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割的，交收日閉市前，買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)補(bǔ)齊與其配對(duì)交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的全額交割貨款；交收日閉市后，交易所將賣方交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶給對(duì)應(yīng)的配對(duì)買方。交易所向賣方會(huì)員支付交割貨款的具體規(guī)定見相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則。
經(jīng)配對(duì)采用車板交割的，交收日閉市前，買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)補(bǔ)齊與其配對(duì)交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的全額交割貨款；交收日閉市后，交易所將車板交割配對(duì)結(jié)果通知相應(yīng)的指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。交易所向賣方會(huì)員支付交割貨款以及買賣雙方貨物交收的具體規(guī)定見相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則。
第五十八條 車板交割的貨款收付和貨物交收，買賣雙方可以協(xié)商自行辦理，并應(yīng)當(dāng)在交收日閉市前通過(guò)會(huì)員向交易所提交相關(guān)協(xié)議和情況說(shuō)明。
如果買賣雙方協(xié)商自行辦理貨款收付，則交易所在交收日閉市后清退賣方會(huì)員交割保證金，退還買方會(huì)員交割預(yù)付款，交易所不再負(fù)責(zé)辦理貨款收付以及相關(guān)的貨物交收和發(fā)票流轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)，對(duì)買賣雙方的貨款收付、貨物交收和發(fā)票流轉(zhuǎn)不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
如果買賣雙方協(xié)商自行辦理貨物交收，但通過(guò)交易所辦理貨款收付，則買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交收日閉市前補(bǔ)足全額交割貨款，交易所按照相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則規(guī)定的時(shí)間將全額交割貨款劃轉(zhuǎn)至賣方會(huì)員，交易所對(duì)買賣雙方的貨款收付、貨物交收和相關(guān)發(fā)票流轉(zhuǎn)不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
第五十九條 每日選擇交割流程下，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割違約按照本辦法第九章有關(guān)規(guī)定處理，車板交割違約按照相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則規(guī)定處理。
第六章 一次性交割
第六十條 交易所上市的所有商品期貨合約適用一次性交割。
第六十一條 一次性交割是指在合約最后交易日后，交易所組織所有未平倉(cāng)合約持有者進(jìn)行交割的交割方式。
一次性交割在3個(gè)交易日內(nèi)完成，分別為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交日、配對(duì)日和交收日（最后交割日）。在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者須以交割履約，同一客戶號(hào)買賣持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)部分的持倉(cāng)視為自動(dòng)平倉(cāng)，不予辦理交割，平倉(cāng)價(jià)按一次性交割的交割結(jié)算價(jià)計(jì)算。
一次性交割的交割結(jié)算價(jià)采用該期貨合約自交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)。雞蛋、乙二醇、苯乙烯、液化石油氣等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)一次性交割的交割結(jié)算價(jià)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十二條 最后交易日閉市后，交易所將交割月份買持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款。
第六十三條 一次性交割流程第一日是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交日。
最后交易日后第一個(gè)交易日閉市前，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將與其交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的全部標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交到交易所，最后交易日后第一個(gè)交易日閉市后，交易所公布各交割倉(cāng)庫(kù)或分庫(kù)交割品種與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量信息。
對(duì)于黃大豆2號(hào)等品種，賣方會(huì)員還應(yīng)當(dāng)按照其品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則的規(guī)定提交其他材料。
第六十四條 一次性交割流程第二日是配對(duì)日。
最后交易日后第二個(gè)交易日閉市前，買方可以根據(jù)交易所公布的信息，提出交割意向申報(bào)。買方可以申報(bào)兩個(gè)交割意向,包括第一意向和第二意向。閉市后交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)，將保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單按照“境外買方客戶優(yōu)先”、“意向優(yōu)先”原則進(jìn)行分配。其中，意向優(yōu)先性順序?yàn)椋簩?duì)任一買方，先考慮其第一意向，第一意向未得到滿足或未全部得到滿足，再考慮其第二意向；對(duì)任一交割倉(cāng)庫(kù)，先考慮將該倉(cāng)庫(kù)作為第一意向的買方，若有剩余倉(cāng)單，再考慮將該倉(cāng)庫(kù)作為第二意向的買方。
配對(duì)日閉市后，交易所按照如下原則和步驟進(jìn)行交割配對(duì)：
第一步：匯總標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所以倉(cāng)庫(kù)為單位匯總賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；
第二步：匹配境外買方和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。對(duì)任一保稅交割倉(cāng)庫(kù)，若提出交割意向境外買方持倉(cāng)數(shù)量合計(jì)小于其保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量，則所有境外買方意向均滿足；若提出交割意向境外買方持倉(cāng)數(shù)量合計(jì)大于其保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量，則按照“平均持倉(cāng)時(shí)間長(zhǎng)優(yōu)先”的原則確定參與交割配對(duì)的境外買方。然后將意愿未被滿足的境外買方持倉(cāng)和未分配的保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，以“最少配對(duì)數(shù)”原則進(jìn)行分配，確定境外買方交割對(duì)應(yīng)的保稅交割倉(cāng)庫(kù)和在該倉(cāng)庫(kù)交割的數(shù)量。
第三步：匹配剩余買方和剩余交割倉(cāng)庫(kù)。對(duì)剩余的任一交割倉(cāng)庫(kù)，若提出交割意向買方持倉(cāng)數(shù)量合計(jì)小于其標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量，則所有買方意向均滿足；若提出交割意向買方持倉(cāng)數(shù)量合計(jì)大于其標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量，則按照“平均持倉(cāng)時(shí)間長(zhǎng)優(yōu)先”的原則確定參與交割配對(duì)的買方。
其中：平均持倉(cāng)時(shí)間是以“天”為單位，每手持倉(cāng)時(shí)間的加權(quán)平均數(shù)。平均持倉(cāng)時(shí)間相同的，持有建倉(cāng)時(shí)間早的買方優(yōu)先。具體公式為：
∑買方每手持倉(cāng)時(shí)間
買方平均持倉(cāng)時(shí)間= ────────────
買方總持倉(cāng)量
交易所將滿足買方意向后剩余的倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單，與未提交割意向和所提交割意向未被滿足的買方持倉(cāng)，按照“最少配對(duì)數(shù)”原則進(jìn)行配對(duì)，確定買方交割對(duì)應(yīng)的倉(cāng)庫(kù)和在該倉(cāng)庫(kù)交割的數(shù)量。
第四步，匹配買賣雙方。交易所將配好倉(cāng)庫(kù)的買方與持有該倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單的賣方以“最少配對(duì)數(shù)”原則進(jìn)行配對(duì)，確定交割對(duì)應(yīng)的買賣雙方。
對(duì)于集團(tuán)交割倉(cāng)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，以分庫(kù)為單位申報(bào)交割意向，進(jìn)行交割配對(duì)。
配對(duì)結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。配對(duì)結(jié)果等信息通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方會(huì)員，會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)。
第六十五條 一次性交割流程第三日是交收日，即最后交割日（最后交易日后第三個(gè)交易日）。
最后交割日閉市前，買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)補(bǔ)齊與其交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的差額貨款。
最后交割日閉市后，交易所將賣方會(huì)員提交的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交付買方會(huì)員，將貨款的80%付給賣方會(huì)員，余款在賣方會(huì)員提交了發(fā)票后結(jié)清。黃大豆2號(hào)、鐵礦石和雞蛋等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)貨款支付另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十六條 配對(duì)結(jié)果確定后，買方應(yīng)當(dāng)在配對(duì)日后1個(gè)交易日內(nèi)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定將開具發(fā)票的具體事項(xiàng)，包括購(gòu)貨單位名稱、地址、金額、納稅人登記號(hào)等信息通知賣方。交收標(biāo)的為保稅鐵礦石的除外。
賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)在配對(duì)日后7個(gè)交易日內(nèi)將發(fā)票交付買方會(huì)員。黃大豆2號(hào)、鐵礦石和雞蛋等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)發(fā)票交付另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十七條 發(fā)票由交割的賣方客戶向相對(duì)應(yīng)的買方客戶開具，并由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
會(huì)員遲交或未提交交易所規(guī)定的發(fā)票的，按《大連商品交易所結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。
鐵礦石等品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)發(fā)票開具方式另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第六十八條 實(shí)行保稅交割相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則對(duì)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單一次性交割有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。
第七章 保稅交割
第六十九條 保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過(guò)程。
第七十條 保稅交割倉(cāng)庫(kù)是指經(jīng)交易所審定注冊(cè)的，具有保稅功能，為期貨合約履行保稅交割的指定交割地點(diǎn)。
第七十一條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指由交易所統(tǒng)一制定的，指定保稅交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序?yàn)楸６惿唐诽峤蛔?cè)申請(qǐng)后，經(jīng)交易所注冊(cè)的符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物提貨憑證。
第七十二條 實(shí)行保稅交割的品種由交易所另行公布，其實(shí)物交割可用保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
第七十三條 以保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單參與交割的, 按照實(shí)行保稅交割相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則的有關(guān)規(guī)定辦理。
以保稅商品參與提貨單交割的，按照本辦法第三章規(guī)定辦理。
第八章 交割費(fèi)用
第七十四條 進(jìn)行實(shí)物交割的雙方應(yīng)分別向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。
交割手續(xù)費(fèi)、取樣及檢驗(yàn)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)等費(fèi)用見各品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則規(guī)定。
第七十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的入庫(kù)、出庫(kù)費(fèi)用實(shí)行最高限價(jià)。
交易所將根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)各品種指定交割倉(cāng)庫(kù)的入庫(kù)、出庫(kù)最高費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行不定期核定和公布。
新增指定交割倉(cāng)庫(kù)的入庫(kù)、出庫(kù)最高費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)自交易所公布之日起實(shí)施。
第七十六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)雜項(xiàng)作業(yè)服務(wù)收費(fèi)實(shí)行最高限價(jià)。各指定交割倉(cāng)庫(kù)雜項(xiàng)作業(yè)服務(wù)最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所制定并公布。
第七十七條 從標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)付止日后次日起至標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷之日止，每月發(fā)生的倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)由交易所于下月初3個(gè)交易日內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所屬會(huì)員收取。交易所通過(guò)會(huì)員確認(rèn)貨主收到倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)發(fā)票后，向指定交割倉(cāng)庫(kù)支付倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)付止日前和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷日后次日起，發(fā)生的倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)用由交割倉(cāng)庫(kù)與貨主結(jié)清。
第七十八條 涉及集團(tuán)交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)，倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)支付給分庫(kù)；出入庫(kù)、雜項(xiàng)作業(yè)費(fèi)等交易所規(guī)定的相關(guān)費(fèi)用，由貨主同分庫(kù)結(jié)算；倉(cāng)儲(chǔ)及損耗費(fèi)、出入庫(kù)費(fèi)、雜項(xiàng)作業(yè)費(fèi)等的發(fā)票由分庫(kù)開具；質(zhì)量升貼水差價(jià)款和發(fā)票由分庫(kù)代收代轉(zhuǎn)。
非東北地區(qū)分庫(kù)倉(cāng)單，經(jīng)貨主選擇在東北地區(qū)的對(duì)應(yīng)分庫(kù)提貨時(shí)，相關(guān)款項(xiàng)結(jié)算與發(fā)票開具的具體規(guī)定由交易所另行公布。
第七十九條 交易所可根據(jù)國(guó)家政策規(guī)定和市場(chǎng)情況調(diào)整以上各項(xiàng)費(fèi)用的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。交易所將及時(shí)通知會(huì)員和指定交割倉(cāng)庫(kù)。
第八十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交易所未作規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目參照有關(guān)行業(yè)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。
第九章 交割違約
第八十一條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：
?。ㄒ唬┰谝?guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；
?。ǘ┰谝?guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。
交易所對(duì)提貨單交割違約、車板交割違約等另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第八十二條 賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：
賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）
買方交割違約合約數(shù)量按以下公式計(jì)算：
買方接到的是完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結(jié)算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+非基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
買方接到的是雞蛋標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結(jié)算價(jià)（元/500kg）×（1-20%）+非基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水（元/500kg）+交易所規(guī)定包裝物價(jià)格（元/500kg）]÷2÷交易單位（噸/手）。
買方接到的是保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[保稅應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[保稅交割結(jié)算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+非基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水（元/噸）/(1+進(jìn)口增值稅稅率)/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)]÷交易單位（噸/手）。
買方接到的是鐵礦石保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的：買方交割違約合約數(shù)量（手）=[保稅應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]÷ [保稅交割結(jié)算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+保稅升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
第八十三條 發(fā)生交割違約后，交易所于合約最后交割日（滾動(dòng)交割的交收日）結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。違約通知通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)。
第八十四條 構(gòu)成交割違約的,由違約方支付違約部分合約價(jià)值20%的違約金給守約方,買賣雙方終止交割。
第八十五條 按本辦法規(guī)定出現(xiàn)終止交割情形時(shí)，交易所的擔(dān)保責(zé)任了結(jié)。
第八十六條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。
第八十七條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí),違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或所得貨款可用于違約處理。
第八十八條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約的，按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定執(zhí)行。
第十章 附則
第八十九條 交易所在夜盤交易小節(jié)不辦理交割及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、提貨單等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第九十條 違反本辦法規(guī)定的，則交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第九十一條 各品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第九十二條 本辦法的解釋權(quán)屬于大連商品交易所。
第九十三條 本辦法自公布之日起實(shí)施。