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【理性認(rèn)識市場 投資量力而行】保護(hù)中小投資者典型案例——某私募基金管理人信息披露違法違規(guī)案
一、案件基本情況
2018年5月至2020年1月，某私募基金管理人作為其管理的35只基金產(chǎn)品的資產(chǎn)委托人，在基金凈值披露環(huán)節(jié)通過篡改估值數(shù)據(jù)，在凈值公告、定期報(bào)告、“私募排排網(wǎng)”上披露的方式，共虛增基金財(cái)產(chǎn)18.27億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%；未按基金合同約定的投資范圍,將其管理的“XX投資基金”等4只基金產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)份額，通過委托他人代持并將投資收益款劃轉(zhuǎn)至公司員工及其他公司賬戶、向關(guān)聯(lián)方提供借款、轉(zhuǎn)款至約定投資標(biāo)的以外的機(jī)構(gòu)等方式，挪用基金財(cái)產(chǎn)共計(jì)人民幣5.64億元和港幣2700萬元；與投資者約定由其境外關(guān)聯(lián)方作為擔(dān)保人，以基金年化率的凈收益對基金予以現(xiàn)金補(bǔ)償，實(shí)際構(gòu)成向投資者承諾最低收益。該私募基金管理人基金產(chǎn)品信息披露存在虛假記載、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等行為，違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定。據(jù)此，廣東證監(jiān)局出具《行政處罰決定書》，責(zé)令該私募基金管理人改正，并處以106萬元罰款，對其法定代表人兼總經(jīng)理給予警告，并處以36萬元罰款。
二、工作成效
近年來，私募基金行業(yè)快速發(fā)展，私募基金管理人良莠不齊，有的違規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)重?fù)p害投資人的合法權(quán)益，引發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)。廣東證監(jiān)局切實(shí)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，督促管理人規(guī)范運(yùn)作，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，切實(shí)整治私募亂象，防控私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。本案發(fā)生時(shí)，該私募基金管理人旗下多只產(chǎn)品逾期兌付資金缺口較大，涉及投資者眾多。廣東證監(jiān)局切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，迅速響應(yīng)，用足用好行政執(zhí)法手段，率先對私募基金管理人及法定代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將本案作為A類重大案件自查自辦，不到六個(gè)月時(shí)間查實(shí)違法事實(shí)。堅(jiān)持“零容忍”，依法對該私募基金管理人及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰，有效維護(hù)了資本市場秩序。
（來源：證監(jiān)會官網(wǎng)）