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期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：

（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；

（三）期貨公司工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（五）未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)操作指南》規(guī)定的流程為：

一、身份識(shí)別

（一） 期貨公司接受客戶(hù)申領(lǐng)數(shù)字證書(shū)前，應(yīng)要求客戶(hù)在線提供以下資料：

1.本人身份證號(hào)碼、姓名、證件有效期、聯(lián)系地址等信息；

2.本人第二代居民身份證的原件正、反面彩色圖片；

3.本人在線拍攝的頭部正面照；

4.經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)密碼驗(yàn)證的移動(dòng)電話號(hào)碼；

5.期貨公司認(rèn)為必要的其他資料。

（二）期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行身份驗(yàn)證：

1.驗(yàn)證客戶(hù)身份證圖片和本人頭部正面照清晰有效；

2.檢查身份證圖片和客戶(hù)拍攝的頭像是同一人；

3.檢查客戶(hù)提供的證件是否在有效期內(nèi)；

4.對(duì)客戶(hù)提交的身份證號(hào)碼和姓名進(jìn)行驗(yàn)證（如全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)能夠反饋身份證照片，應(yīng)檢查客戶(hù)上傳的身份證圖片和全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋的身份證照片一致）；

（三）期貨公司安排開(kāi)戶(hù)人員對(duì)客戶(hù)進(jìn)行審核，實(shí)時(shí)視頻審核至少包含以下內(nèi)容：

1.應(yīng)主動(dòng)向客戶(hù)出示開(kāi)戶(hù)人員姓名和執(zhí)業(yè)資格證號(hào)等信息；

2.通過(guò)比對(duì)客戶(hù)提供的身份證圖片，確保視頻對(duì)象是客戶(hù)本人；

3.在視頻審核過(guò)程中，客戶(hù)本人應(yīng)出現(xiàn)在視頻采集鏡頭中，所持身份證與上傳的身份證圖像一致；

4.客戶(hù)確認(rèn)自愿開(kāi)立期貨賬戶(hù)；

5.客戶(hù)確認(rèn)本人提供的開(kāi)戶(hù)信息真實(shí)有效；

6.期貨公司認(rèn)為必須審核的其他內(nèi)容。

二、數(shù)字證書(shū)

（一） 期貨公司應(yīng)確?？蛻?hù)完成身份識(shí)別后方可申請(qǐng)數(shù)字證書(shū)。

（二） 期貨公司應(yīng)指導(dǎo)客戶(hù)在線閱讀并同意簽署“個(gè)人數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)責(zé)任書(shū)”，并進(jìn)行證書(shū)密碼設(shè)置。通過(guò)數(shù)字證書(shū)，方能對(duì)開(kāi)戶(hù)協(xié)議等進(jìn)行電子簽名。

（三） 期貨公司應(yīng)指導(dǎo)客戶(hù)在安裝有本人數(shù)字證書(shū)的計(jì)算機(jī)或手機(jī)終端上辦理互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

三、風(fēng)險(xiǎn)揭示

（一） 期貨公司應(yīng)向客戶(hù)講解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、客戶(hù)須知等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。

（二）期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示后應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)以勾選等形式進(jìn)行確認(rèn)。

四、投資者適當(dāng)性管理

（一） 期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：

1.客戶(hù)基本信息：年齡、個(gè)人職業(yè)、教育程度等；

2.相關(guān)投資經(jīng)歷：證券投資經(jīng)驗(yàn)、期貨投資經(jīng)驗(yàn)等；

3.客戶(hù)資產(chǎn)情況：預(yù)計(jì)入市資金、資金來(lái)源、家庭年總收入、可供投資金額等；

4.投資風(fēng)險(xiǎn)偏好：年期望回報(bào)及可承受損失預(yù)期等；

5.其他信息：愿意接受何種服務(wù)、希望以何種形式接受投資者教育等內(nèi)容。

（二） 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)金融期貨交易編碼的客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性審核及綜合評(píng)估，內(nèi)容包括但不限于：

1.客戶(hù)金融期貨仿真交易經(jīng)歷、金融資產(chǎn)狀況以及信用狀況等；

2.應(yīng)要求客戶(hù)在線參加適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試，并對(duì)答題情況進(jìn)行回訪，要求客戶(hù)承諾電子試卷為本人獨(dú)立完成；

3.查看客戶(hù)交易經(jīng)歷是否符合適當(dāng)性要求；

4.驗(yàn)證客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼前一交易日可用資金是否符合適當(dāng)性要求。

（三） 期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求，將交易經(jīng)歷、金融資產(chǎn)狀況、信用狀況等相關(guān)證明材料電子化，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳送至期貨公司，由期貨公司予以審核及保存。

五、合同簽署

客戶(hù)采用互聯(lián)網(wǎng)方式簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、客戶(hù)須知、期貨經(jīng)紀(jì)合同等法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求簽署的文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)數(shù)字簽名方式進(jìn)行操作。