會(huì)員投資者教育 INVESTOR EDUCATION
央行公布反洗錢處罰信息—2022年2月
央行公布反洗錢處罰信息——2022年2月
2022年2月份反洗錢處罰信息匯總，處罰詳情中的日期為處罰日期，以下信息皆在2月份公布。
處罰摘要
涉及區(qū)域：全國(guó)11個(gè)省級(jí)區(qū)域、15個(gè)市；
被處罰機(jī)構(gòu)：2022年2月共有21筆罰單；
處罰金額：單位罰款總金額約2220.66萬(wàn)元，個(gè)人罰款總金額約73.45萬(wàn)元，合計(jì)約2294.11萬(wàn)元；
大額罰單：2022年2月，處罰金額超過(guò)100萬(wàn)的罰單共4筆，其中2筆為合并處罰，金額最大的1筆合計(jì)處罰1016萬(wàn)元，被處罰機(jī)構(gòu)為一家支付公司。
2022年2月份反洗錢處罰詳情
上海
2022年1月24日
快錢支付清算信息有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明客戶交易，中國(guó)人民銀行上海分行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣1004萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣12萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
遼寧
2022年2月7日
遼寧辰州匯通村鎮(zhèn)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告，中國(guó)人民銀行營(yíng)口市中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣39萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣3萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
2022年2月9日
中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣240.6萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣6.8萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
2022年2月10日
中天證券股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行依法對(duì)該單位處以人民幣137.1萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣5.2萬(wàn)元罰款。
撫順東洲撫銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行依法對(duì)該單位處以人民幣32萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2.7萬(wàn)元罰款。
鞍山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行依法對(duì)該單位處以人民幣52.5萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2萬(wàn)元罰款。
03
湖北
2022年2月11日
湖北羅田農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行黃岡市中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣50萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣3.5萬(wàn)元罰款。
內(nèi)蒙古
2022年1月27日
內(nèi)蒙古鄂溫克農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，因未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，中國(guó)人民銀行呼倫貝爾市中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣24.5萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
福建
2022年2月18日
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司福州湖東支行，因與身份不明的客戶進(jìn)行交易，中國(guó)人民銀行福州中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣40萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣4.5萬(wàn)元罰款。
2022年2月24日
信泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司泉州中心支公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行泉州市中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣25萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣3萬(wàn)元罰款。
河南
2022年2月11日
信陽(yáng)珠江村鎮(zhèn)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行信陽(yáng)市中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣33.2萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣1萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
2022年2月16日
河南新安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行洛陽(yáng)市中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣47萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
2022年2月17日
淮陽(yáng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社，因未按照規(guī)定保存客戶身份資料，中國(guó)人民銀行周口市中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣39.5萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣1萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
云南
2022年2月11日
云南紅塔銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額可疑交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，中國(guó)人民銀行昆明中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣56萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣4.2萬(wàn)元罰款。
貴州
2022年2月21日
貴州銀行股份有限公司黔西南分行，因未按規(guī)定重新識(shí)別客戶身份，中國(guó)人民銀行黔西南布依族苗族自治州中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣27.5萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
貴州興義農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，因未按規(guī)定重新識(shí)別客戶身份，中國(guó)人民銀行黔西南布依族苗族自治州中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣31萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣5萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
西藏
2022年2月9日
中國(guó)銀行股份有限公司日喀則分行，因違反客戶身份識(shí)別相關(guān)規(guī)定，中國(guó)人民銀行拉薩中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣47.49萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
西藏銀行股份有限公司山南分行，因違反客戶身份識(shí)別、報(bào)送交易報(bào)告相關(guān)規(guī)定，中國(guó)人民銀行拉薩中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣42.5萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣4萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
民生銀行有限公司拉薩分行，因違反客戶身份識(shí)別相關(guān)規(guī)定，中國(guó)人民銀行拉薩中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣59萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2.8萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
寧夏
2022年2月21日
吳忠市濱河村鎮(zhèn)銀行，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定對(duì)異常交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，中國(guó)人民銀行吳忠市中心支行依法對(duì)該單位給予警告，處以人民幣87.77萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣1萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
廣東
2022年2月11日
國(guó)信證券股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，中國(guó)人民銀行深圳市中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣105萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣5.75萬(wàn)元罰款。
（轉(zhuǎn)自北京反洗錢研究）